Bijlage 2: Bestuurlijke boete
(bijlage als bedoeld in artikel 5)
Verordening (EG) nr. 1060/2009 (ratingbureaus)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 4, eerste lid | 2 |
| Artikel 5 bis, eerste lid | 2 |
| Artikel 8 quater | 2 |
| Artikel 8 quinquies | 2 |
Verordening (EU) nr. 583/2010 (essentiële beleggersinformatie)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 3, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 4, eerste tot en met dertiende lid | 2 |
| 5, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 6 | 2 |
| 7, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 8, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| 9 | 2 |
| 10, eerst en tweede lid | 2 |
| 11, eerste en tweede lid | 2 |
| 12, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 13, eerste lid | 2 |
| 14 | 1 |
| 15, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| 16 | 2 |
| 17, eerste en tweede lid | 2 |
| 18, eerste en tweede lid | 2 |
| 19, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 20, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 21, eerste en tweede lid | 2 |
| 22, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 23, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 24, eerste en tweede lid | 2 |
| 25, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 26, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| 27 | 2 |
| 28 | 2 |
| 29 | 2 |
| 30 | 2 |
| 31, eerste en tweede lid | 2 |
| 32 | 2 |
| 33 | 2 |
| 34, eerste en tweede lid | 2 |
| 35, eerste en tweede lid | 2 |
| 36, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| 37 | 2 |
| 38, eerste tot en met derde lid | 2 |
| Bijlage I | 2 |
| Bijlage II | 2 |
| Bijlage III | 2 |
Verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 59, tweede, derde en vijfde lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 5, eerste en tweede lid | 2 |
| 6, eerste en tweede lid | 2 |
| 7, eerste en tweede lid | 2 |
| 8 | 2 |
| 9, eerste en tweede lid | 2 |
| 12, eerste lid | 3 |
| 13, eerste lid | 3 |
| 14, eerste lid | 3 |
| 17, zevende, en negende tot en met elfde lid | 2 |
| 18 | 2 |
| 19 | 2 |
| 20 | 3 |
| 21 | 3 |
| 23, eerste tot en met derde lid en vijfde lid | 3 |
| 28, eerste tot en met derde lid | 3 |
Verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 3, eerste en tweede lid | 3 |
| 4, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 5, eerste tot en met derde lid en zesde tot en met achtste lid | 2 |
| 6, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 8 | 3 |
| 9 | 3 |
Verordening (EU) nr. 648/2012 (Emir)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 4, eerste en derde lid | 3 |
| 4, derde lid bis | 2 |
| 4 bis | 3 |
| 7, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 8, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
| 8, derde lid | 1 |
| 9, eerste lid, eerste lid bis, eerste lid sexies en derde lid | 2 |
| 9, tweede lid | 1 |
| 10, eerste en tweede lid | 2 |
| 11, eerste en vierde lid | 3 |
| 11, tweede en derde lid | 2 |
| 11, elfde lid | 1 |
| 14, eerste en vierde lid | 3 |
| 15, eerste lid | 3 |
| 16, eerste en tweede lid | 3 |
| 26, eerste tot en met zesde lid en achtste lid | 2 |
| 26, zevende lid | 1 |
| 27 | 2 |
| 28 | 2 |
| 29, eerste tot en met derde lid | 1 |
| 31, eerste en tweede lid | 2 |
| 33 | 2 |
| 34, eerste en tweede lid | 2 |
| 35, eerste lid | 2 |
| 35, derde lid | 1 |
| 36 | 2 |
| 37 | 2 |
| 38 | 1 |
| 39, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| 39, zevende en achtste lid | 1 |
| 40 | 2 |
| 41, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 42, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 43 | 2 |
| 44, eerste lid | 2 |
| 45, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 45 bis | 2 |
| 46, eerste en tweede lid | 2 |
| 47, eerste tot en met zevende lid | 2 |
| 48 | 2 |
| 49, eerste en tweede lid | 2 |
| 49, derde lid | 1 |
| 50 | 2 |
| 51, tweede en derde lid | 2 |
| 52 | 2 |
| 53 | 2 |
| 54, eerste lid | 3 |
Verordening (EU) nr. 345/2013 (Europese durfkapitaalfondsen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 4 | 3 |
| artikel 4bis, eerste, derde en vijfde lid | 3 |
| artikel 4bis, vierde lid | 2 |
| artikel 4bis, zesde lid | 1 |
| Artikel 5, eerste tot en met het derde lid | 2 |
| Artikel 6, eerste lid | 2 |
| Artikel 7 | 2 |
| Artikel 8 | 2 |
| Artikel 9, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 10 | 2 |
| Artikel 11 | 2 |
| Artikel 12, eerste en tweede lid | 1 |
| Artikel 13, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 15 | 1 |
Verordening (EU) nr. 346/2013 (Europese sociaalondernemerschapsfondsen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 4 | 3 |
| artikel 4bis, eerste, derde en vijfde lid | 3 |
| artikel 4bis, vierde lid | 2 |
| artikel 4bis, zesde lid | 1 |
| Artikel 5 | 2 |
| Artikel 6, eerste lid | 2 |
| Artikel 7 | 2 |
| Artikel 8 | 2 |
| Artikel 9, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 10, eerst lid | 2 |
| Artikel 11 | 2 |
| Artikel 12, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 13, eerste en tweede lid | 1 |
| Artikel 14, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 16 | 1 |
Verordening (EU) nr. 575/2013 (Kapitaalvereisten)
1: Algemene bepalingen
Boetecategorie 2: artikelen 6, 13, 14, 18, eerste, tweede en zevende lid en 22. Boetecategorie 3: artikel 11 en 12 bis.
2: Eigenvermogen en in aanmerking komende passiva
Boetecategorie 2: artikelen 29, eerste lid, 32, eerste lid, 33, eerste en derde lid, 34, 35, 36, eerste lid, 48, 56, 66, 72 sexies, 73, eerste en derde lid, 74, 76, eerste en tweede lid, 77, 79 bis, 84, eerste en tweede lid, 85, eerste en tweede lid, 86, 87, eerste en tweede lid en 88. Boetecategorie 3: artikelen 26, eerste en tweede lid, 28, eerste lid, 50, 51, 61, 62, 63, 71, 72, 72 bis, 72 duodecies, 72 terdecies, 89 en 91.
3: Kapitaalvereisten
Boetecategorie 1: artikelen 345, tweede lid, en 356, tweede lid. Boetecategorie 2: artikelen 102, derde lid, 103, 104, 104 bis, eerste tot en met vierde lid, 104 ter, 105, eerste tot en met dertiende lid, 106, 110, eerste tot en met derde lid, 129, derde lid, 135, eerste lid, 138, 139, eerste, tweede en vierde lid, 140, 141, 146, 147, 148, eerste en derde tot en met vijfde lid, 149, eerste en tweede lid, 150, eerste lid, 151, 152, eerste tot en met vierde lid, 153, eerste tot en met achtste lid, 154, 155, 156, 157, eerste tot en met derde lid, 158, 159, 160, 161, eerste lid, 162, 163, 164, eerste tot en met vierde lid, zevende en tiende lid, 166 tot en met 172, 173, eerste en tweede lid, 174, 175, 176, 177, 178, vierde en vijfde lid, 179, 180, eerste en tweede lid, 181, eerste en tweed lid, 182, eerst tot en met derde lid, 183, eerste en tweede lid, 184, eerste lid, 185, 186, 187, 188, 191, 211, 213, 215, 216, 219 tot en met 226, 228, 229, eerste en derde lid, 230, eerste lid, 231, 232, tweede en derde lid, 234 tot en met 239, 243, 244, eerste tot en met vierde lid, 245, eerste tot en met vierde lid, 248, 249, 250, vijfde lid, 251, 252, 255, 256, 257, 258, 259, 260, 261, 262, 263, 264, 265, 266, 267, 268, 269, 269 bis, 270, 270a, 270c, 270d, 271, 273, 273 bis, 273 ter, 274, 276, 277, 280, 281, 282, 283, vijfde en zesde lid, 284, 286 tot en met 294, 297, 299, 301, 303, 306, 308, 309, 315, 316, 318, 323, 325, 325 bis, 326 tot en met 334, 336, 337, 338, 339, 341, 342, 343, 346, 348, 351, 352, 355, 359, 360, 365, 366, 367, 368, 370, 372, 373, 374, 376, 378, 379, 382, 383, 384 en 386. Boetecategorie 3: artikelen 92, 92 bis, 92 ter, 93, 94, 95, eerste en tweede lid, 96, 97, eerste en derde lid, 98, 109, 111, 112, 113, 128, eerste lid, 143, tweede tot en met vierde lid, 189, 190, 193, 194, eerste, tweede, achtste en negende lid, 247, 250, eerste tot en met derde lid, 253, 254, eerste tot en met zevende lid, 270b, 307, 312, 313, 314, 317, 364 en 369.
4: Grote risicoblootstellingen
Boetecategorie 2: artikelen 390, eerste tot en met zevende lid, 393, 396, 397, 398 en 400. Boetecategorie 3: artikelen 387, 394, eerste tot en met derde lid, 395, 399, 401, 402 en 403, eerste tot en met derde lid.
5: Blootstellingen aan overgedragen kredietrisico’s
Boetecategorie 2: artikel 408. Boetecategorie 3: artikelen 405, 406 en 409.
6: Liquiditeit
Boetecategorie 2: artikelen 417, 418, 420 tot en met 425, 427 en 428. Boetecategorie 3: artikelen 412, 413, 414, 415, eerste en tweede lid, 416, 428 bis, 428 ter, 428 nonies en 428 sextricies.
7:: Hefboomfinanciering
Boetecategorie 3: artikel 429.
7 bis: Rapportagevereisten
Boetecategorie 3: artikelen 430, eerste tot en met derde lid, 430 bis, eerste en tweede lid, en 430 ter.
8: Openbaarmaking door instellingen
Boetecategorie 2: artikelen 432 tot en met 434, 435 tot en met 450, 452 tot en met 455. Boetecategorie 3: artikelen 431 en 451.
10: Overgangsbepalingen, verslagen, toetsingen en wijzigingen
Boetecategorie 2: artikelen 471, 478 en 492, vierde lid. Boetecategorie 3: artikelen 494 quater, 499, 500, 501 en 501 bis, eerste tot en met derde lid.
Verordening (EU) nr. 596/2014 (marktmisbruik)
| Artikel | Boetecategorie | Bijzondere termijn openbaarmaking |
|---|
| 4, eerste lid | 2 | |
| 14 | 3 (€ 15.000.000; 15%) | |
| 15 | 3 (€ 15.000.000; 15%) | |
| 16, eerste lid, eerste alinea en tweede lid, eerste volzin | 2 (€ 2.500.000; 5%) | |
| 16, eerste lid, tweede alinea en tweede lid, tweede volzin | 2 (€ 2.500.000; 5%) | P |
| 17, eerste,tweede, vierde, zesde, zevende en achtste lid | 3 | |
| 18, eerste en tweede lid | 3 | |
| 18, derde tot en met vijfde lid | 2 | |
| 19, eerste en tweede lid | 2 | P |
| 19, vijfde, zesde, tiende, elfde en twaalfde lid | 2 | |
| 20, eerste en tweede lid | 2 | P |
Artikelen uit de volgende verordeningen die zijn vastgesteld krachtens verordening (EU) nr. 596/2014 (marktmisbruik)
| Verordening | Boetecategorie |
|---|
| Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/909 van de Commissie van 1 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad wat betreft technische reguleringsnormen voor de inhoud van bij de bevoegde autoriteiten in te dienen kennisgevingen en het opstellen, openbaar maken en bijhouden van de lijst van kennisgevingen (PbEU 2016 L 88) | 2 |
| Uitvoeringsverordening (EU) 2016/378 van de Commissie van 11 maart 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot het tijdstip, het formaat en het model van de kennisgevingen die overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad bij de bevoegde autoriteiten moeten worden ingediend (PbEU 2016 L 72) | 2 |
| Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/960 van de Commissie van 17 mei 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de passende regelingen, systemen en procedures voor openbaar makende marktdeelnemers die marktpeilingen verrichten (PbEU 2016 L 160) | 2 |
| Uitvoeringsverordening (EU) 2016/959 van de Commissie van 17 mei 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen voor marktpeilingen met betrekking tot de systemen en kennisgevingsmodellen die moeten worden gebruikt door openbaar makende marktdeelnemers en het model voor de overzichten overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016 L 160) | 2 |
| Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/957 van de Commissie van 9 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad wat betreft technische reguleringsnormen voor de passende regelingen, systemen en procedures alsook kennisgevingstemplates die dienen te worden gebruikt voor het voorkomen, opsporen en melden van misbruikpraktijken of verdachte orders of transacties (PbEU 2016 L 160) | 2 (€ 2.500.000; 5%) |
| Uitvoeringsverordening (EU) 2016/1055 van de Commissie van 29 juni 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de technische middelen voor een passende openbaarmaking van voorwetenschap en voor het uitstellen van de openbaarmaking van voorwetenschap overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016 L 173) | 3 |
| Uitvoeringsverordening (EU) 2016/347 van de Commissie van 10 maart 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de precieze indeling van lijsten van personen met voorwetenschap en voor het bijwerken van lijsten van personen met voorwetenschap overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016 L 65) | 2 |
| Uitvoeringsverordening (EU) 2016/523 van de Commissie van 10 maart 2016 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de vorm en het model voor de mededeling en de openbaarmaking van transacties door leidinggevenden overeenkomstig Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad (PbEU 2016 L 88) | 2 |
| Gedelegeerde Verordening (EU) 2016/958 van de Commissie van 9 maart 2016 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 596/2014 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor de technische regelingen voor objectieve presentatie van beleggingsaanbevelingen of andere informatie waarin beleggingsstrategieën worden aanbevolen of voorgesteld en ter openbaarmaking van specifieke belangen of indicaties van belangenverstrengeling (2016 L 160) | 2 |
Verordening (EU) nr. 600/2014 (MiFIR)
| |
|---|
| Artikel 3, eerste lid | 3 |
| Artikel 3, tweede en derde lid | 2 |
| Artikel 5, zevende lid | 3 |
| Artikel 6, eerste lid | 3 |
| Artikel 6, tweede lid | 2 |
| Artikel 7, eerste lid, derde alinea | 3 |
| Artikel 8, eerste lid | 3 |
| Artikel 8, tweede, derde en vierde lid | 2 |
| Artikel 10, eerste lid | 3 |
| Artikel 10, tweede lid | 2 |
| Artikel 11, eerste lid, derde alinea, en derde lid, derde alinea | 3 |
| Artikel 12 | 3 |
| Artikel 13, eerste lid | 2 |
| Artikel 14, eerste, tweede, derde en zevende lid | 2 |
| Artikel 15, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
| Artikel 17, eerste lid | 2 |
| 17bis | 2 |
| Artikel 18, eerste, tweede, vierde tot en met zesde, achtste en negende lid | 2 |
| Artikel 20 | 2 |
| Artikel 21, eerste tot en met derde en vijfde lid | 2 |
| Artikel 22, tweede en vierde lid | 2 |
| Artikel 23 | 3 |
| Artikel 25 | 2 |
| Artikel 26, eerste tot en met zevende en negende lid | 2 |
| Artikel 27, eerste en derde lid | 2 |
| Artikel 27 ter, eerste en tweede lid | 3 |
| Artikel 27 septies, eerste tot en met derde lid en vijfde lid | 3 |
| Artikel 27 octies, eerste tot en met vijfde lid en achtste lid | 3 |
| Artikel 27 decies, eerste tot en met vijfde lid | 3 |
| Artikel 28, eerste en tweede lid | 3 |
| Artikel 29, eerste en derde lid | 3 |
| Artikel 29, tweede lid | 2 |
| Artikel 30 | 2 |
| Artikel 31, tweede en derde lid | 2 |
| Artikel 35, eerste, derde en zesde lid | 2 |
| Artikel 36, eerste, derde en zesde lid | 2 |
| Artikel 37, eerste, derde en vierde lid | 2 |
| Artikel 40, eerste lid | 3 |
| Artikel 41, eerste lid | 3 |
| Artikel 42, eerste lid | 3 |
Verordening (EU) nr. 806/2014 (gemeenschappelijk afwikkelingsmechanisme)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 8, achtste lid | 2 |
| Artikel 8, twaalfde lid, tweede alinea | 3 |
| Artikel 10, negende en elfde lid | 3 |
| Artikel 10 bis, eerste lid | 3 |
| artikel 12 tot en met 12 decies | 3 |
| Artikel 13, derde lid | 2 |
| Artikel 27, vierde lid, derde alinea | 3 |
| Artikel 27, zestiende lid, vierde alinea | 2 |
Verordening (EU) nr. 909/2014 (centrale effectenbewaarinstellingen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 3 | 3 (€ 20.000.000) |
| 5, eerste en tweede lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 6, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 7, eerste, tweede, negende en tiende lid, onderdelen b en c | 2 |
| 7, derde lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 7, achtste lid | 1 |
| 9, eerste lid | 1 |
| 16, eerste, derde en vierde lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 18, eerste tot en met derde lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 19, eerste, derde en zesde lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 19, vijfde lid | 2 |
| 19, achtste lid | 1 |
| 20, vijfde lid | 2 |
| 23, eerste lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 23, derde, zesde en zevende lid | 2 |
| 26, eerste tot en met derde, en vijfde tot en met zevende lid | 2 |
| 26, vierde lid | 1 |
| 27, eerste tot en met zevende lid | 2 |
| 28, eerste tot en met derde lid en vijfde lid | 2 |
| 28, zesde lid | 1 |
| 29, eerste en tweede lid | 1 |
| 30, eerste en tweede lid | 2 |
| 30, derde lid | 1 |
| 30, vierde lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 32, eerste en tweede lid | 2 |
| 33, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 34, eerste tot en met achtste lid | 1 |
| 35 | 1 |
| 36 | |
| 37, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 38, eerste tot en met vijfde lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 38, zesde lid | 1 |
| 38, zevende lid | 2 |
| 39, eerste tot en met derde lid en vijfde tot en met zevende lid | 2 |
| 40 | 2 |
| 41, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 42 | 2 |
| 43 | 2 |
| 44 | 2 |
| 45, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| 46, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| 47, eerste en tweede lid | 2 |
| 48, eerste, derde tot en met zesde lid, en achtste en negende lid | 2 |
| 48, tweede lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 48, zevende lid | 1 |
| 49 eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 50 | 2 |
| 51, eerste en tweede lid | 2 |
| 52, eerste en tweede lid | 2 |
| 53, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 54, eerste lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 54, zevende lid | 2 |
| 56, eerste lid | 3 (€ 20.000.000) |
| 57, vijfde lid | 2 |
| 59, eerste tot en met vierde lid | 3 (€ 20.000.000) |
Verordening (EU) nr. 1286/2014 (PRIIP’s):
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 5, eerste lid | 3 |
| Artikel 6 | 3 |
| Artikel 7 | 3 |
| Artikel 8, eerste tot en met derde lid | 3 |
| Artikel 9 | 3 |
| Artikel 10, eerste lid | 3 |
| Artikel 13, eerste, derde en vierde lid | 3 |
| Artikel 14 | 3 |
| Artikel 19 | 3 |
Verordening (EU) nr. 2015/35 (Solvabiliteit II)
Boetecategorie 1: artikelen 301, 313, 360 en 366. Boetecategorie 2: artikelen 2, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 20, 21, 22, derde lid, 23, derde lid, 24, 25, 26, 40, vierde lid, 79, eerste lid, 81, eerste lid, 254, 256, eerste lid, 257, eerste lid, 258, 259, 261, 262, eerste lid, 263, 264, 265, eerste lid, 266, 267, 268, 269, 270, eerste lid, 271, 272, 273, 274, 275, 299, tweede lid, 300, 302, 304, eerste en tweede lid, 312, 314, 319, 320, eerste lid, 321, 322, 324, eerste en derde lid, 325, tweede tot en met vijfde lid, 327, 359, 361, 362, 363, 365, tweede en derde lid, 367, 368, 369, 370, 373, 374, 375, 376, eerste en tweede lid, en 377.
Verordening (EU) nr. 2015/63 (afwikkelingsfonds):
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 14, eerste tot en met zesde lid | 1 |
Verordening (EU) nr. 2015/760 (Europese langetermijnbeleggingsinstellingen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 3, eerste lid | 3 |
| Artikel 4, eerste lid | 3 |
| Artikel 4, tweede lid | 2 |
| Artikel 6, zesde lid | 2 |
| Artikel 9, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 12 | 2 |
| Artikel 13, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| Artikel 14 | 2 |
| Artikel 15 | 2 |
| Artikel 16 | 2 |
| Artikel 18, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| Artikel 19, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 20 | 2 |
| Artikel 21, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 22 | 2 |
| Artikel 23, eerste lid | 3 |
| Artikel 23, tweede lid | 2 |
| Artikel 23, derde tot en met vijfde lid | 1 |
| Artikel 24 | 1 |
| Artikel 25, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 29 | 2 |
| Artikel 30, eerste, tweede lid en vierde tot en met achtste lid | 2 |
| Artikel 31, eerste tot en met vierde lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2015/751 (afwikkelingsvergoedingen voor op kaarten gebaseerde betalingstransacties)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 3, eerste, derde en vierde lid | 3 |
| 3, vijfde lid | 2 |
| 4 | 3 |
| 5 | 3 |
| 6 | 3 |
| 7, eerste en tweede lid | 2 |
| 7, derde lid | 1 |
| 7, vierde lid | 3 |
| 7, vijfde lid | 2 |
| 8 | 3 |
| 9 | 2 |
| 10, eerste lid | 3 |
| 10, vierde lid | 1 |
| 10, vijfde lid | 2 |
| 11, eerste en tweede lid | 3 |
| 12, eerste lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2016/1011 (benchmarks)
Boetecategorie 3: artikelen 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, eerste en derde lid, 11, 12, 13, 14, 15, eerste, tweede, vierde tot en met zesde lid, 16, 18, 19, eerste lid, 21, eerste en derde lid, 23, tweede, derde, vijfde, zesde en elfde lid, 24, derde lid, 25, tweede, zevende tot en met negende lid, 26, tweede, derde en vijfde lid, 27, 28, 29, 34, eerste en tweede lid.
Verordening (EU) nr. 2017/565 (MiFID II organisatorische vereisten)
| |
|---|
| Artikel 17 | 2 |
| Artikel 19, vijfde lid | 2 |
| Artikel 21 | 2 |
| Artikel 22, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 22, derde lid | 1 |
| Artikel 23 | 2 |
| Artikel 24 | 2 |
| Artikel 25, eerste tot en met derde lid | 1 |
| Artikel 26, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 26, derde tot en met vijfde lid | 1 |
| Artikel 26, zesde en zevende lid | 1 |
| Artikel 27, eerste tot en met derde lid | 2 |
| Artikel 29, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| Artikel 31, eerste lid | 3 |
| Artikel 31, tweede en derde lid | 2 |
| Artikel 32, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 33 | 2 |
| Artikel 34, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 34, vijfde lid | 1 |
| Artikel 35 | 1 |
| Artikel 36, tweede lid | 1 |
| Artikel 37, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 38 | 2 |
| Artikel 39 | 2 |
| Artikel 40, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 40, vijfde lid | 1 |
| Artikel 41 | 2 |
| Artikel 42 | 2 |
| Artikel 43 | 1 |
| Artikel 44, eerste tot en met zevende lid | 2 |
| Artikel 44, achtste lid | 3 |
| Artikel 46, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 46, derde lid | 1 |
| Artikel 46, vierde tot en met zesde lid | 2 |
| Artikel 47 | 2 |
| Artikel 48, eerste lid | 3 |
| Artikel 48, tweede lid | 2 |
| Artikel 48, derde lid | 1 |
| Artikel 48, vierde en vijfde lid | 2 |
| Artikel 49 | 2 |
| Artikel 50 | 2 |
| Artikel 51 | 2 |
| Artikel 52 | 2 |
| Artikel 53 | 2 |
| Artikel 54, eerste lid | 1 |
| Artikel 54, tweede lid | 3 |
| Artikel 54, vierde tot en met zevende lid | 2 |
| Artikel 54, achtste lid | 3 |
| Artikel 54, negende lid | 2 |
| Artikel 54, tiende lid | 3 |
| Artikel 54, elfde tot en met dertiende lid | 3 |
| Artikel 55, eerste en tweede lid | 3 |
| Artikel 56 | 2 |
| Artikel 58 | 2 |
| Artikel 59, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 60 | 2 |
| Artikel 62 | 2 |
| Artikel 63, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 64, eerste tot en met zevende lid | 2 |
| Artikel 65, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| Artikel 65, zesde en zevende lid | 1 |
| Artikel 66, eerste en tweede lid | 1 |
| Artikel 66, derde tot en met vijfde lid | 2 |
| Artikel 66, zesde lid | 3 |
| Artikel 66, zevende tot en met negende lid | 1 |
| Artikel 67, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 67, derde lid | 3 |
| Artikel 68, eerste lid | 3 |
| Artikel 68, tweede lid | 2 |
| Artikel 69 | 2 |
| Artikel 71, tweede en derde lid | 2 |
| Artikel 72 | 2 |
| Artikel 73 | 2 |
| Artikel 74 | 2 |
| Artikel 75 | 2 |
| Artikel 76, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 76, derde tot en met achtste lid | 1 |
| Artikel 76, negen en tiende lid | 2 |
| Artikel 81, eerste lid | 2 |
| Artikel 82, eerste lid | 2 |
| Artikel 83, eerste, vierde en vijfde lid | 2 |
| Artikel 84, eerste lid | 2 |
| Artikel 86, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 88, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 89, eerste lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2015/2365 (SFTR):
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid | 3 |
| 13, eerste en tweede lid | 3 |
| 14, eerste en tweede lid | 3 |
| 15, eerste en tweede lid | 3 (15.000.000) |
| 24, derde lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2017/2358 (productontwikkeling en -governance)
| |
|---|
| Artikel 3, vierde lid | 2 |
| Artikel 4, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 4, zesde lid | 1 |
| Artikel 5 | 2 |
| Artikel 6, eerste lid | 1 |
| Artikel 6, tweede lid | 2 |
| Artikel 7, eerste en tweede lid | 1 |
| Artikel 7, derde lid | 3 |
| Artikel 8 | 2 |
| Artikel 9 | 1 |
| Artikel 10, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| Artikel 10, zesde lid | 1 |
| Artikel 11 | 2 |
| Artikel 12 | 1 |
Verordening (EU) nr. 2017/2359 (verzekeringen met een beleggingscomponent)
| |
|---|
| Artikel 9, eerste lid | 1 |
| Artikel 9, tweede lid | 2 |
| Artikel 9, vierde tot en met zesde lid | 3 |
| Artikel 9, zevende lid | 2 |
| Artikel 10 | 2 |
| Artikel 11 | 1 |
| Artikel 13 | 1 |
| Artikel 14 | 2 |
| Artikel 15 | 2 |
| Artikel 17, eerste en tweede lid | 3 |
| Artikel 18 | 1 |
| Artikel 19 | 2 |
Verordening (EU) nr. 2017/2402 (securitisaties)
Boetecategorie 2: artikelen 3, eerste en tweede lid, 5, 29, zesde lid, 30, tweede en derde lid. Boetecategorie 3: artikelen 4, aanhef en onderdelen a tot en met b, 6, 7, 8, eerste lid, 9, eerste tot en met derde lid, 18, 27, eerste tot en met vierde lid, 28, tweede lid, 43, tweede lid en vijfde tot en met achtste lid, 43 bis, eerste en tweede lid.
Verordening (EU) nr. 2017/1131 (geldmarktfondsen)
| Artikelen | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 4, eerste lid | 3 |
| Artikel 5, derde lid | 1 |
| Artikel 6, eerste lid | 3 |
| Artikel 9, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 10, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 11, eerste tot en met derde lid | 2 |
| Artikel 12 | 2 |
| Artikel 13 | 2 |
| Artikel 14 | 2 |
| Artikel 15, eerste tot en met zesde lid | 2 |
| Artikel 16, eerste tot en met vierde lid, en zesde lid | 2 |
| Artikel 17, eerste tot en met zesde lid, en achtste en negende lid | 2 |
| Artikel 18, eerste lid | 2 |
| Artikel 19 | 2 |
| Artikel 20 | 2 |
| Artikel 21, eerste en derde lid | 1 |
| Artikel 21, tweede lid | 2 |
| Artikel 23, eerste, derde en vierde lid | 2 |
| Artikel 23, tweede lid | 1 |
| Artikel 24, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 25, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 25, derde lid | 3 |
| Artikel 26 | 1 |
| Artikel 27, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
| Artikel 27, derde lid | 1 |
| Artikel 28, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 28, derde, vierde en vijfde lid | 1 |
| Artikel 29, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| Artikel 29, vijfde lid | 1 |
| Artikel 29, zevende lid | 2 |
| Artikel 30 | 2 |
| Artikel 31 | 2 |
| Artikel 32 | 2 |
| Artikel 33 | 2 |
| Artikel 34, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 34, derde lid | 1 |
| Artikel 35, eerste lid | 3 |
| Artikel 36 | 2 |
| Artikel 37, eerste tot en met derde lid | 1 |
Verordening (EU) nr. 2017/1129 (prospectus)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 3 | 3 |
| 5 | 3 |
| 6 | 3 |
| 7, eerste tot en met elfde lid | 3 |
| 8 | 3 |
| 9 | 3 |
| 10 | 3 |
| 11, eerste en derde lid | 3 |
| 14, eerste en tweede lid | 3 |
| 15, eerste lid | 3 |
| 16, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 17 | 3 |
| 18 | 3 |
| 19, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 20, eerste lid | 3 |
| 21, eerste tot en met vierde lid en zevende tot en met elfde lid | 3 |
| 22, tweede tot en met vijfde lid | 3 |
| 23, eerste tot en met derde lid bis en vijfde lid | 3 |
| 27 | 3 |
| 32 | 3 |
Verordening (EU) nr. 2019/1156 (grensoverschrijdende distributie van beleggingsinstellingen en icbe’s)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| artikel 4, eerste tot en met vierde lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2019/1238 (PEPP)
| Artikel | Boetecategorie: |
|---|
| 4 | 3 |
| 5, eerste lid | 3 |
| 9 | 3 |
| 15, eerste lid | 3 |
| 18 | 3 |
| 19 | 3 |
| 20, eerste, derde, vierde, vijfde en zesde lid | 3 |
| 21, eerste, tweede en zesde lid | 3 |
| 22 | 3 |
| 24 | 3 |
| 25, eerste lid | 3 |
| 26 | 3 |
| 27 | 3 |
| 28 | 3 |
| 29 | 3 |
| 30 | 3 |
| 31, vijfde lid | 3 |
| 33 | 3 |
| 34, eerste tot en met vierde lid | 3 |
| 35 | 3 |
| 36 | 3 |
| 37, eerste en tweede lid | 3 |
| 38 | 3 |
| 39 | 3 |
| 40 | 3 |
| 41, eerste lid | 3 |
| 42, eerste, tweede, derde en vijfde lid | 3 |
| 44 | 3 |
| 45 | 3 |
| 46 | 3 |
| 48 | 3 |
| 49, derde lid | 3 |
| 50, eerste tot en met vijfde lid | 3 |
| 52, eerste, derde en vierde lid | 3 |
| 53, eerste, derde tot en met vijfde lid | 3 |
| 54 | 3 |
| 55, eerste lid | 3 |
| 56 | 3 |
| 58, eerste en tweede lid | 3 |
| 59 | 3 |
| 60 | 3 |
| 67, tweede lid, onderdeel a | 3 |
Verordening (EU) nr. 2019/2088 (informatieverstrekking over duurzaamheid)
| Artikelen | Boetecategorie |
|---|
| artikel 3, eerste en tweede lid | 2 |
| artikel 4, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| artikel 5, eerste en tweede lid | 2 |
| artikel 6, eerste tot en met derde lid | 2 |
| artikel 7, eerste en tweede lid | 2 |
| artikel 8, eerste en tweede lid, tweede lid bis | 2 |
| artikel 9, eerste tot en met vierde lid, vierde lid bis | 2 |
| artikel 10, eerste lid | 2 |
| artikel 11, eerste en tweede lid | 2 |
| artikel 12, eerste lid | 2 |
| artikel 13, eerste lid | 2 |
| artikel 15, eerste en tweede lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2020/852 (kader duurzame beleggingen)
| |
|---|
| artikel 5 | 2 |
| artikel 6 | 2 |
| artikel 7 | 2 |
Verordening (EU) nr. 2019/2033 (prudentiële vereisten beleggingsondernemingen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 5 | 3 |
| 7, eerste, derde en vijfde lid | 3 |
| 8, derde en vijfde lid | 3 |
| 9, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 10, eerste en tweede lid | 3 |
| 11 | 3 |
| 15, derde en vijfde lid | 3 |
| 21, tweede lid | 3 |
| 35 | 3 |
| 37 | 3 |
| 38 | 3 |
| 40 | 3 |
| 43, eerste lid | 3 |
| 45 | 3 |
| 46, eerste, tweede en vierde lid | 3 |
| 47 | 3 |
| 48 | 3 |
| 49 | 3 |
| 50 | 3 |
| 51 | 3 |
| 53 | 3 |
| 54 | 3 |
| 55, eerste, tweede en vijfde lid | 3 |
Verordening (EU) 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven)
| Artikel | Boetecategorie | Bijzondere termijn openbaarmaking |
|---|
| 3 | 3 | |
| 4 | 2 | p |
| 5 | 2 | p |
| 6, eerste tot en met vijfde lid | 2 | p |
| 6, zevende lid | 2 | |
| 7, eerste tot en met vierde lid | 2 | p |
| 7, vijfde lid | 2 | |
| 8, eerste tot en met zesde lid | 2 | p |
| 8, zevende lid | 2 | |
| 9, eerste en tweede lid | 3 | |
| 10 | 2 | p |
| 11 | 3 | |
| 12, eerste , elfde en zestiende lid | 3 | |
| 13, tweede lid | 3 | |
| 15, tweede en derde lid | 2 | p |
| 16, eerste lid | 2 | p |
| 16, derde lid | 2 | |
| 18, eerste en vierde lid | 2 | |
| 19, eerste tot en met zesde lid | 2 | p |
| 19, zevende lid | 2 | |
| 20, eerste en tweede lid | 2 | p |
| 20, derde lid | 2 | |
| 21, eerste tot en met zevende lid | 2 | p |
| 21, achtste lid | 2 | |
| 22 | 2 | p |
| 23, eerste tot en met veertiende lid | 2 | p |
| 23, zestiende lid | 2 | |
| 24 | 2 | p |
| 25, eerste en derde tot en met vijfde lid | 2 | p |
| 25, tweede lid | 3 | |
| 26 | 2 | p |
| 27, eerste en derde lid | 2 | p |
| 27, derde lid | 3 | |
| 30, eerste lid | 2 | p |
Verordening (EU) 2021/23 (herstel en afwikkeling centrale tegenpartijen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| 9, eerste tot en met vierde lid, zesde tot en met elfde lid, dertiende en veertiende lid, zestiende tot en met eenentwintigste lid en drieëntwintigste lid | 3 |
| 10, eerste lid en achtste tot en met tiende lid | 2 |
| 12, zesde lid | 2 |
| 13 | 3 |
| 15, derde lid | 2 |
| 16, derde lid, zesde en zevende lid | 2 |
| 18, eerste, vijfde en zevende lid | 2 |
| 19, eerste lid | 2 |
| 20, eerste lid | 2 |
| 23, derde lid | 2 |
| 27, derde, vijfde en zesde lid | 2 |
| 29, derde, vijfde en zesde lid | 2 |
| 30, tweede, vierde en zesde lid | 2 |
| 31 | 2 |
| 33, zesde lid | 2 |
| 34 | 2 |
| 35, eerste lid | 2 |
| 36, eerste lid | 2 |
| 38, tweede lid | 2 |
| 39 | 2 |
| 40, zesde, negende en elfde lid | 2 |
| 42, zevende en elfde lid | 2 |
| 48, eerste lid | 2 |
| 49, eerste lid | 2 |
| 51, eerste en tweede lid | 2 |
| 53, eerste en tweede lid | 2 |
| 70, eerste lid | 3 |
| 77, derde lid | 2 |
Verordening (EU) nr. 2021/1230 (grensoverschrijdende betalingen)
| Artikel | Boetecategorie |
|---|
| Artikel 3, eerste en tweede lid | 2 |
| Artikel 4 | 1 |
| Artikel 5 | 1 |
| Artikel 6 | 1 |