Besluit uitvoering EU-verordeningen financiële markten

Bijlage 1: Last onder dwangsom

(bijlage als bedoeld in artikel 4)

Verordening (EG) nr. 1060/2009 (ratingbureaus)

Artikel 4, eerste lid Artikel 5 bis, eerste lid Artikel 8 quater Artikel 8 quinquies

Verordening (EU) nr. 583/2010 (essentiële beleggersinformatie)

Artikel 3, eerste tot en met derde lid Artikel 4, eerste tot en met dertiende lid Artikel 5, eerste tot en met derde lid Artikel 6 Artikel 7, eerste tot en met vierde lid Artikel 8, eerste tot en met vijfde lid Artikel 9 Artikel 10, eerst en tweede lid Artikel 11, eerste en tweede lid Artikel 12, eerste tot en met derde lid Artikel 13, eerste en tweede lid Artikel 14 Artikel 15, eerste tot en met zesde lid Artikel 16 Artikel 17, eerste en tweede lid Artikel 18, eerste en tweede lid Artikel 19, eerste tot en met vierde lid Artikel 20, eerste tot en met derde lid Artikel 21, eerste en tweede lid Artikel 22, eerste tot en met derde lid Artikel 23, eerste tot en met derde lid Artikel 24, eerste en tweede lid Artikel 25, eerste tot en met derde lid Artikel 26, eerste tot en met vijfde lid Artikel 27 Artikel 28 Artikel 29 Artikel 30 Artikel 31, eerste en tweede lid Artikel 32 Artikel 33 Artikel 34, eerste en tweede lid Artikel 35, eerste en tweede lid Artikel 36, eerste tot en met zesde lid Artikel 37 Artikel 38, eerste tot en met derde lid Bijlage I Bijlage II Bijlage III

Verordening (EU) nr. 1031/2010 (veiling van broeikasgasemissierechten)

Artikel 59, tweede, derde en vijfde lid

Verordening (EU) nr. 236/2012 (short selling en kredietverzuimswaps)

Artikel 12, eerste lid Artikel 13, eerste lid Artikel 14, eerste lid Artikel 20 Artikel 21 Artikel 23, eerste tot en met derde lid en vijfde lid Artikel 28, eerste tot en met derde lid

Verordening (EU) nr. 260/2012 (betaaldiensten)

Artikel 3, eerste en tweede lid Artikel 4, eerste tot en met derde lid Artikel 5, eerste tot en met derde lid en zesde tot en met achtste lid Artikel 6, eerste tot en met derde lid Artikel 8 Artikel 9

Verordening (EU) nr. 648/2012 (Emir)

Artikel 4, eerste, derde en derde lid bis Artikel 4 bis Artikel 7, eerste tot en met vierde lid Artikel 8, eerste tot en met vierde lid Artikel 9, eerste lid, eerste lid bis, eerste lid sexies, tweede en derde lid Artikel 10, eerste en tweede lid Artikel 11, eerste tot en met vierde en elfde lid Artikel 14, eerste en vierde lid Artikel 15, eerste lid Artikel 16, eerste en tweede lid Artikel 26, eerste tot en met achtste lid Artikel 27 Artikel 28 Artikel 29, eerste tot en met derde lid Artikel 31, eerste en tweede lid Artikel 33 Artikel 34, eerste en tweede lid Artikel 35, eerste en derde lid Artikel 36 Artikel 37 Artikel 38 Artikel 39, eerste tot en met achtste lid Artikel 40 Artikel 41, eerste tot en met vierde lid Artikel 42, eerste tot en met vierde lid Artikel 43 Artikel 44, eerste lid Artikel 45, eerste tot en met vierde lid Artikel 45 bis Artikel 46, eerste en tweede lid Artikel 47, eerste tot en met zevende lid Artikel 48 Artikel 49, eerste tot en met derde lid Artikel 50 Artikel 51, tweede tot en met derde lid Artikel 52 Artikel 53 Artikel 54, eerste lid

Verordening (EU) nr. 345/2013 (Europese durfkapitaalfondsen)

Artikel 4 artikel 4bis, eerste, derde tot en met zesde lid Artikel 5, eerste tot en met het derde lid Artikel 6, eerste lid Artikel 7 Artikel 8 Artikel 9, eerste tot en met vierde lid Artikel 10 Artikel 11 Artikel 12, eerste en tweede lid Artikel 13, eerste en tweede lid Artikel 15

Verordening (EU) nr. 346/2013 (Europese sociaalondernemerschapsfondsen)

Artikel 4 artikel 4bis, eerste, derde tot en met zesde lid Artikel 5 Artikel 6, eerste lid Artikel 7 Artikel 8 Artikel 9, eerste tot en met vierde lid Artikel 10, eerst lid Artikel 11 Artikel 12, eerste en tweede lid Artikel 13, eerste en tweede lid Artikel 14, eerste en tweede lid Artikel 16

Verordening (EU) nr. 575/2013 (Kapitaalvereisten)

1: Algemene bepalingen

Artikelen 6, 11, 12 bis, 13, 14, 18, eerste, tweede en zevende lid, en 22.

2: Eigenvermogen en in aanmerking komende passiva

Artikelen 26, eerste en tweede lid, 28, eerste lid, 29, eerste lid, 32, eerste lid, 33, eerste en derde lid, 34, 35, 36, eerste lid, 48, 50, 51, 56, 61, 62, 63, 66, 71, 72, 72 bis, 72 sexies, 72 duodecies, 72 terdecies, 73, eerste en derde lid, 74, 76, eerste en tweede lid, 77, 79 bis, 84, eerste en tweede lid, 85, eerste en tweede lid, 86, 87, eerste en tweede lid, 88, 89 en 91.

3: Kapitaalvereisten

Artikelen 92, 92 bis, 92 ter, 93, 94, 95, eerste en tweede lid, 96, 97, eerste en derde lid, 98, 102, derde lid, 103, 104, 104 bis, eerste tot en met vierde lid, 104 ter, 105, eerste tot en met dertiende lid, 106, 109, 110, eerste tot en met derde lid, 111, 112, 113, 128, eerste lid, 129, derde lid, 135, eerste lid, 138, 139, eerste, tweede en vierde lid, 140, 141, 143, tweede tot en met vierde lid, 146, 147, 148, eerste en derde tot en met vijfde lid, 149, eerste en tweede lid, 150, eerste lid, 151, 152, eerste tot en met vierde lid, 153, eerste tot en met achtste lid, 154, 155, 156, 157, eerste tot en met derde lid, 158, 159, 160, 161, eerste lid, 162 163, 164, eerste tot en met vierde lid, zevende en tiende lid, 166 tot en met 172, 173, eerste en tweede lid, 174, 175, 176, 177, 178, vierde en vijfde lid, 179, 180, eerste en tweede lid, 181, eerste en tweede lid, 182, eerste tot en met derde lid, 183, eerste en tweede lid, 184, eerste lid, 185 tot en met 191, 193, 194, eerste, tweede, achtste en negende lid, 211, 213, 215, 216, 219 tot en met 226, 228, 229, eerste en derde lid, 230, eerste lid, 231, 232, tweede en derde lid, 234, 235, 237, 236, 238, 239, 243, 244, eerste tot en met vierde lid, 245, eerste tot en met vierde lid, 247, 248, 249, 250, eerste tot en met derde en vijfde lid, 251, 252, 253, 254, eerste tot en met zevende lid, 255, 256, 257, 258, 259, 260, 261, 262, 263, 264, 265, 266, 267, 268, 269, 269 bis, 270, 270a, eerste lid, 270b, 270c, 270d, 271, 273, 273 bis, 273 ter, 274, 276, 277, 280, 281, 282, 283, vijfde en zesde lid, 284, 286 tot en met 294, 297, 299, 301, 303, 306, 307, 308, 309, 312 tot en met 318, 323, 325, 325 bis, 326 tot en met 334, 336, 337, 338, 339, 341, 342, 343, 345, tweede lid, 346, 348, 351, 352, 355, 356, tweede lid, 359, 360, 364 tot en met 370, 372, 373, 374, 376, 378, 379, 382, 383, 384 en 386.

4: Grote risicoblootstellingen

Artikelen 387, 390, eerste tot en met zevende lid, 393, 394, eerste tot en met derde lid, 395 tot en met 403, eerste tot en met derde lid.

5: Blootstellingen aan overgedragen kredietrisico’s

Artikelen 405, 406, 408 en 409.

6: Liquiditeit

Artikelen 412, 413, 414, 415, eerste en tweede lid, 416, 417, 418, 420 tot en met 425, 427, 428, 428 bis, 428 ter, 428 nonies en 428 sextricies.

7: Hefboomfinanciering

Artikel 429.

7 bis: Rapportagevereisten

Artikelen 430, eerste tot en met derde lid, 430 bis, eerste en tweede lid, en 430 ter.

8: Openbaarmaking door instellingen

Artikelen 431 tot en met 434, 435 tot en met 455.

10: Overgangsbepalingen, verslagen, toetsingen en wijzigingen

Artikelen 471, 478, 492, vierde lid, 494 quater, 499, 500, 501 en 501 bis, eerste tot en met derde lid.

Verordening (EU) nr. 596/2014 (marktmisbruik)

Artikelen 4, eerste, vierde en vijfde lid, 14, 15, 16, eerste, tweede en vijfde lid, 17, eerste, tweede, zesde tot en met achtste en tiende lid, 18, eerste tot en met vierde lid en negende lid, 19, eerste, tweede, vijfde, zesde, tiende tot en met twaalfde lid, 20, eerste tot en met derde lid.

Verordening (EU) nr. 600/2014 (MiFIR)

Verordening (EU) nr. 806/2014 (gemeenschappelijk afwikkelingsmechanisme)

Artikel 8, achtste lid en twaalfde lid, tweede alinea Artikel 10, negende en elfde lid Artikel 10 bis, eerste lid Artikel 12 tot en met 12 decies Artikel 13, derde lid Artikel 27, vierde lid, derde alinea, en zestiende lid, vierde alinea

Verordening (EU) nr. 909/2014 (centrale effectenbewaarinstellingen):

Artikelen 3, 5, eerste en tweede lid, 6, eerste tot en met vierde lid, 7, eerste tot en met derde en achtste tot en met tiende lid, 9, eerste lid, 16, eerste, derde en vierde lid, 18, eerste tot en met derde lid, 19, eerste, derde, vijfde, zesde en achtste lid, 20, vijfde lid, 23, eerste, derde, zesde en zevende lid, 26, eerste tot en met zevende lid, 27, eerste tot en met zevende lid, 28, eerste tot en met derde lid, vijfde en zesde lid, 29, eerste en tweede lid, 30, eerste tot en met vierde lid, 32, eerste en tweede lid, 33, eerste tot en met vierde lid, 34, eerste tot en met achtste lid, 35, 36, 37, eerste tot en met derde lid, 38, eerste tot en met zevende lid, 39, eerste tot en met derde lid en vijfde tot en met zevende lid, 40, 41, eerste tot en met derde lid, 42, 43, 44, 45, eerste tot en met zesde lid, 46, eerste tot en met vijfde lid, 47, eerste en tweede lid, 48, eerste tot en met negende lid, 49, eerste tot en met vierde lid, 50, 51, 52, eerste en tweede lid, 53, eerste tot en met derde lid, 54, eerste en zevende lid, 56, eerste lid, 57, vijfde lid, en 59, eerste tot en met vierde lid.

Verordening (EU) nr. 1286/2014 (PRIIP’s):

Artikel 5, eerste lid Artikel 6 Artikel 7 Artikel 8, eerste tot en met derde lid Artikel 9 Artikel 10, eerste lid Artikel 13, eerste, derde en vierde lid Artikel 14 Artikel 19

Verordening (EU) nr. 2015/35 (Solvabiliteit II)

Artikelen 2, 4, 5, 6, 7, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 20, 21, 22, derde lid, 23, derde lid, 24, 25, 26, 40, vierde lid, 79, eerste lid, 81, eerste lid, 254, 256, eerste lid, 257, eerste lid, 258, 259, 261, 262, eerste lid, 263, 264, 265, eerste lid, 266, 267, 268, 269, 270, eerste lid, 271, 272, 273, eerste lid, 274, 275, 290, 299, tweede lid, 300, 301, 302, 304, eerste en tweede lid, 312, 313, 314, 319, 320, eerste lid, 321, 322, 323, tweede lid, 324, eerste en derde lid, 325, tweede tot en met vijfde lid, 327, 359, 360, 361, 362, 363, 365, tweede en derde lid, 366, 367, 368, 369, 370, 373, 374, 375, 376, eerste en tweede lid, en 377.

Verordening (EU) nr. 2015/63 (afwikkelingsfonds):

Artikel 14, eerste tot en met zesde lid

Verordening (EU) nr. 2015/760 (Europese langetermijnbeleggingsinstellingen)

Artikel 3, eerste lid Artikel 4, eerste en tweede lid Artikel 6, zesde lid Artikel 9, eerste en tweede lid Artikel 12 Artikel 13, eerste tot en met vijfde lid Artikelen 14 tot en met 16 Artikel 18, eerste tot en met vijfde lid Artikelen 19, eerste tot en met vierde lid, en 20 Artikel 21, eerste en tweede lid Artikelen 22 tot en met 24 Artikel 25, eerste en tweede lid Artikelen 29 en 30, eerste, tweede lid en vierde tot en met achtste lid Artikel 31, eerste tot en met vierde lid

Verordening (EU) nr. 2015/751 (afwikkelingsvergoedingen voor op kaarten gebaseerde betalingstransacties)

Artikel 3, eerst lid en derde tot en met vijfde lid Artikel 4 Artikel 5 Artikel 6 Artikel 7, eerste tot en met vijfde lid Artikel 8 Artikel 9 Artikel 10, eerste, vierde en vijfde lid Artikel 11, eerste en tweede lid Artikel 12, eerste lid

Verordening (EU) nr. 2016/1011 (benchmarks)

Artikelen 4, 5, 6, 7, 8, eerste lid, 9, 10, eerste en derde lid, 11, 12, 13, 14, 15, eerste, tweede, vierde tot en met zesde lid, 16, 18, 19, eerste lid, 21, eerste en derde lid, 23, tweede, derde, vijfde, zesde en elfde lid, 24, derde lid, 25, tweede, zevende tot en met negende lid, 26, tweede, derde en vijfde lid, 27, 28, 29, 34, eerste en tweede lid.

Verordening (EU) nr. 2017/565 (MiFID II organisatorische vereisten)

Verordening (EU) 2015/2365 (SFTR)

Artikel 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid Artikel 15, eerste en tweede lid Artikel 24, derde lid

Verordening (EU) nr. 2017/2358 (productontwikkeling en -governance)

Artikel 3, vierde lid Artikel 4, eerste tot en met vierde lid Artikel 4, zesde lid Artikel 5 Artikel 6 Artikel 7 Artikel 8, eerste en tweede lid Artikel 8, vierde en vijfde lid Artikel 9 Artikel 10 Artikel 11 Artikel 12

Verordening (EU) nr. 2017/2359 (verzekeringen met een beleggingscomponent)

Artikel 9 Artikel 10 Artikel 11 Artikel 13 Artikel 14 Artikel 15 Artikel 17 Artikel 18 Artikel 19

Verordening (EU) nr. 2017/2402 (securitisaties)

Artikelen 3, eerste en tweede lid, 4, aanhef en onderdelen a tot en met b, 5, 6, 7, 8, eerste lid, 9, eerste tot en met derde lid, 18, 27, eerste tot en met vierde lid, 28, tweede lid, 29, zesde lid, 30, tweede en derde lid, 43, tweede lid en vijfde tot en met achtste lid, 43 bis, eerste en tweede lid.

Verordening (EU) nr. 2017/1131 (geldmarktfondsen)

Artikel 4, eerste lid Artikel 5, derde lid Artikel 6, eerste lid Artikel 9, eerste en tweede lid Artikel 10, eerste en tweede lid Artikel 11, eerste tot en met derde lid Artikel 12 Artikel 13 Artikel 14 Artikel 15, eerste tot en met zesde lid Artikel 16, eerste tot en met vierde lid, en zesde lid Artikel 17, eerste tot en met zesde lid en achtste en negende lid Artikel 18, eerste lid Artikel 19 Artikel 20 Artikel 21 Artikel 23 Artikel 24, eerste en tweede lid Artikel 25 Artikel 26 Artikel 27 Artikel 28, eerste tot en met vijfde lid Artikel 29, eerste tot en met vijfde lid en zevende lid Artikel 30 Artikel 31 Artikel 32 Artikel 33 Artikel 34 Artikel 35, eerste lid Artikel 36 Artikel 37, eerste tot en met derde ld

Verordening (EU) nr. 2017/1129 (prospectus)

Verordening (EU) nr. 2019/1156 (grensoverschrijdende distributie van beleggingsinstellingen en icbe’s)

Verordening (EU) nr. 2019/1238 (PEPP)

Artikel 4 Artikel 5, eerste lid Artikel 9 Artikel 15, eerste lid Artikel 18 Artikel 19 Artikel 20, eerste, derde, vierde, vijfde en zesde lid Artikel 21, eerste, tweede en zesde lid Artikel 22 Artikel 24 Artikel 25, eerste lid Artikel 26 Artikel 27 Artikel 28 Artikel 29 Artikel 30 Artikel 31, vijfde lid Artikel 33 Artikel 34, eerste tot en met vierde lid Artikel 35 Artikel 36 Artikel 37, eerste en tweede lid Artikel 38 Artikel 39 Artikel 40 Artikel 41, eerste lid Artikel 42, eerste, tweede, derde en vijfde lid Artikel 44 Artikel 45 Artikel 46 Artikel 48 Artikel 49, derde lid Artikel 50, eerste tot en met vijfde lid Artikel 52, eerste, derde en vierde lid Artikel 53, eerste, derde tot en met vijfde lid Artikel 54 Artikel 55, eerste lid Artikel 56 Artikel 58, eerste en tweede lid Artikel 59 Artikel 60 Artikel 67, tweede lid, onderdeel a

Verordening (EU) nr. 2019/2088 (informatieverstrekking over duurzaamheid)

Verordening (EU) nr. 2020/852 (kader duurzame beleggingen)

Verordening (EU) nr. 2019/2033 (prudentiële vereisten beleggingsondernemingen)

Verordening (EU) 2020/1503 (crowdfundingdienstverleners voor bedrijven)

Artikel 3 Artikel 4 Artikel 5 Artikel 6 Artikel 7 Artikel 8 Artikel 9, eerste en tweede lid Artikel 10 Artikel 11 Artikel 12, eerste, elfde en zestiende lid Artikel 13, tweede lid Artikel 15, tweede en derde lid Artikel 16, eerste en derde lid Artikel 18, eerste en vierde lid Artikel 19 Artikel 20 Artikel 21 Artikel 22 Artikel 23, eerste tot en met veertiende lid Artikel 24 Artikel 25 Artikel 26 Artikel 27, eerste tot en met derde lid Artikel 30, eerste lid

Verordening (EU) 2021/23 (herstel en afwikkeling centrale tegenpartijen)

Verordening (EU) nr. 2021/1230 (grensoverschrijdende betalingen)