Bijlage 18. Verordening (EU) 2015/2365 (SFTR – effectenfinancieringstransacties)
Bijlage 18: Verordening (EU) 2015/2365 (SFTR – effectenfinancieringstransacties)
Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende de transparantie van effectenfinancieringstransacties en van hergebruik en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2015, L 337)
1: Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening
Ten aanzien van de artikelen 4, 13, 14 en 24, derde lid, voor wat betreft de verwijzing naar artikel 4: de Autoriteit Financiële Markten. Ten aanzien van de overige artikelen: indien de tegenpartij een bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is: de Nederlandsche Bank. Indien de tegenpartij geen bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is: de Autoriteit Financiële Markten.
2: Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete
| Last onder dwangsom | Bestuurlijke boete1 |
|---|---|
| 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid | 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid |
| 4, negende lid (RTS) | 4, negende lid (RTS) |
| 4, tiende lid (ITS) | 4, tiende lid (ITS) |
| 13, eerste en tweede lid | 13, eerste en tweede lid |
| 13, derde lid (RTS) | 13, derde lid (RTS) |
| 14, eerste en tweede lid | 14, eerste en tweede lid |
| 14, derde lid (RTS) | 14, derde lid (RTS) |
| 15, eerste en tweede lid | 15, eerste en tweede lid |
| 24, derde lid | 24, derde lid |
1 Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.
3: Ontzegging bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen
De bevoegde autoriteit kan bij overtreding van artikel 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid, of 15, eerste en tweede lid, van de verordening aan de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daaraan feitelijk leiding hebben gegeven, tijdelijk de bevoegdheid ontzeggen om bij andere ondernemingen dan die, genoemd in artikel 1:87, eerste lid, van de wet, het beleid te bepalen of leiding te geven.
4: Openbaarmaking overtredingen
De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.