Bijlage 12. Verordening (EU) nr. 909/2014 (CSDR – centrale effectenbewaarinstellingen)
Bijlage 12: Verordening (EU) nr. 909/2014 (CSDR – centrale effectenbewaarinstellingen)
Verordening (EU) nr. 909/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 23 juli 2014 betreffende de verbetering van de effectenafwikkeling in de Europese Unie, betreffende centrale effectenbewaarinstellingen en tot wijziging van Richtlijnen 98/26/EG en 2014/65/EU en Verordening (EU) nr. 236/2012 (PbEU 2014, L 257)
1: Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening
De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 9, voor zover het een bank betreft, 22 en 22 bis, 39 tot en met 47 bis, 54 tot en met 57 en 59 en 60. De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 3 tot en met 7 bis, 9, voor zover het een andere onderneming dan een bank betreft, 16 tot en met 20, 22 tot en met 24 bis, 26 tot en met 38 en 48 tot en met 53.
2: Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete
| Last onder dwangsom | Bestuurlijke boete1 |
|---|---|
| 3 | 3 |
| 5, eerste en tweede lid | 5, eerste en tweede lid |
| 6, eerste tot en met vierde lid | 6, eerste tot en met vierde lid |
| 6, vijfde lid (RTS) | 6, vijfde lid (RTS) |
| 7, eerste, tweede en zevende lid | 7, eerste, tweede, en zevende lid |
| 7, vijfde lid (DA) | 7, vijfde lid (DA) |
| 7, negende lid (DA) | 7, negende lid (DA) |
| 7, tiende lid (RTS) | 7, tiende lid (RTS) |
| 7 bis, eerste lid (DA) | 7 bis, eerste lid (DA) |
| 7 bis, vierde lid | 7 bis, vierde lid |
| 7 bis, vijfde tot en met negende lid | 7 bis, vijfde tot en met negende lid |
| 7 bis, tiende lid | 7 bis, tiende lid |
| 7 bis, elfde lid | 7 bis, elfde lid |
| 7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vierde lid | 7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vierde lid |
| 7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vijfde tot en met negende lid en elfde lid | 7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het vijfde tot en met negende lid en elfde lid |
| 7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tiende lid | 7 bis, vijftiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tiende lid |
| 9, eerste lid | 9, eerste lid |
| 9, tweede lid (RTS) | 9, tweede lid (RTS) |
| 9, derde lid (ITS) | 9, derde lid (ITS) |
| 16, eerste, derde en vierde lid | 16, eerste, derde en vierde lid |
| 17, negende lid (RTS) | 17, negende lid (RTS) |
| 17, tiende lid (ITS) | 17, tiende lid (ITS) |
| 18, eerste tot en met derde lid | 18, eerste tot en met derde lid |
| 18, vierde lid (RTS) | 18, vierde lid (RTS) |
| 19, eerste, derde, vijfde, zesde en achtste lid | 19, eerste, derde en zesde lid |
| 19, vijfde lid | |
| 19, achtste lid | |
| 20, vijfde lid | 20, vijfde lid |
| 22, tiende lid (RTS) | 22, tiende lid (RTS) |
| 22, elfde lid (ITS) | 22, elfde lid (ITS) |
| 22 bis, eerste tot en met zevende lid | 22 bis, eerste tot en met zevende lid |
| 23, eerste tot en met vierde lid, achtste en negende lid | 23, eerste lid |
| 23, tweede tot en met vierde lid, achtste en met negende lid | |
| 26, eerste tot en met zevende lid | 26, eerste tot en met derde, en vijfde tot en met zevende lid |
| 26, vierde lid | |
| 26, achtste lid (RTS) | 26, achtste lid (RTS) |
| 26, negende lid (RTS) | 26, negende lid (RTS) |
| 27, eerste tot en met vijfde lid en elfde lid | 27, eerste tot en met vijfde lid en elfde lid |
| 27 bis, eerste en tweede lid | 27 bis, eerste en tweede lid |
| 28, eerste tot en met derde lid, vijfde en zesde lid | 28, eerste tot en met derde lid en vijfde lid |
| 28, zesde lid | |
| 29, eerste tot en met tweede lid | 29, eerste tot en met tweede lid |
| 29, derde lid (RTS) | 29, derde lid (RTS) |
| 29, vierde lid (ITS) | 29, vierde lid (ITS) |
| 30, eerste tot en met vierde lid | 30, eerste en tweede lid |
| 30, derde lid | |
| 30, vierde lid | |
| 32, eerste en tweede lid | 32, eerste en tweede lid |
| 33, eerste tot en met vierde lid | 33, eerste tot en met vierde lid |
| 33, vijfde lid (RTS) | 33, vijfde lid (RTS) |
| 33, zesde lid (ITS) | 33, zesde lid (ITS) |
| 34, eerste tot en met achtste lid | 34, eerste tot en met achtste lid |
| 35 | 35 |
| 36 | 36 |
| 37, eerste tot en met derde lid | 37, eerste tot en met derde lid |
| 37, vierde lid (RTS) | 37, vierde lid (RTS) |
| 38, eerste tot en met zevende lid | 38, eerste tot en met vijfde lid |
| 38, zesde lid | |
| 38, zevende lid | |
| 39, eerste tot en met derde lid en vijfde tot en met zevende lid | 39, eerste tot en met derde lid en vijfde tot en met zevende lid |
| 40 | 40 |
| 41, eerste tot en met derde lid | 41, eerste tot en met derde lid |
| 42 tot en met 44 | 42 tot en met 44 |
| 45, eerste tot en met zesde lid | 45, eerste tot en met zesde lid |
| 45, zevende lid (RTS) | 45, zevende lid (RTS) |
| 46, eerste tot en met vijfde lid | 46, eerste tot en met vijfde lid |
| 46, zesde lid (RTS) | 46, zesde lid (RTS) |
| 47, eerste lid | 47, eerste lid |
| 47, derde lid (RTS) | 47, derde lid (RTS) |
| 47 bis, eerste en tweede lid1 | 47 bis, eerste en tweede lid1 |
| 47 bis, derde lid (RTS)1 | 47 bis, derde lid (RTS)1 |
| 48, eerste tot en met negende lid | 48, eerste, derde tot en met zesde, achtste en negende lid |
| 48, tweede lid | |
| 48, zevende lid | |
| 48, tiende lid (RTS) | 48, tiende lid (RTS) |
| 49, eerste tot en met vierde lid | 49 eerste tot en met vierde lid |
| 49, vijfde lid (RTS) | 49, vijfde lid (RTS) |
| 49, zesde lid (ITS) | 49, zesde lid (ITS) |
| 50 | 50 |
| 51 | 51, eerste en tweede lid |
| 52, eerste en tweede lid | 52, eerste en tweede lid |
| 52, derde lid (RTS) | 52, derde lid (RTS) |
| 52, vierde lid (ITS) | 52, vierde lid (ITS) |
| 53, eerste tot en met derde lid | 53, eerste tot en met derde lid |
| 53, vierde lid (RTS) | 53, vierde lid (RTS) |
| 53, vijfde lid (ITS) | 53, vijfde lid (ITS) |
| 54, eerste en zevende lid | 54, eerste lid |
| 54, zevende lid | |
| 54, achtste lid (RTS) | 54, achtste lid (RTS) |
| 54, negende lid (RTS) | 54, negende lid (RTS) |
| 55, zevende lid (RTS) | 55, zevende lid (RTS) |
| 56, eerste lid | 56, eerste lid |
| 57, vijfde lid | 57, vijfde lid |
| 59, eerste tot en met vierde lid bis | 59, eerste tot en met vierde lid bis |
| 59, vijfde lid (RTS) | 59, vijfde lid (RTS) |
1 Indien in de kolom «boetecategorie» een bedrag staat, geldt een verhoogd boetemaximum, gelijk aan dat bedrag. Het basisbedrag is dan de helft van het verhoogde boetemaximum.
- Artikel 47 bis treedt in werking met ingang van 17 januari 2026. Zie artikel 3 van Verordening (EU) 2023/2845 (verordening).
3: Openbaarmaking overtredingen
De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.
4: Samenwerking bevoegde autoriteiten
1. Indien de Autoriteit Financiële Markten voornemens is een vergunning te verlenen als bedoeld in artikel 16 of 19 van de verordening, een vergunning in te trekken op grond van artikel 20 van de verordening, een beoordeling te maken van een gekwalificeerde deelneming op grond van artikel 27 bis en 27 ter van de verordening of op grond van artikel 1:79 of 1:80 van de wet een besluit te nemen ter zake van overtreding van de artikelen 26 tot en met 31 en 48 tot en met 53 van de verordening, stelt zij de Nederlandsche Bank van het voorgenomen besluit in kennis. 2. Indien de Nederlandsche Bank oordeelt dat zwaarwegende redenen betreffende de soliditeit van de betrokken onderneming of de stabiliteit van het financiële stelsel daar aanleiding toe geven, kan zij de Autoriteit Financiële Markten een bindende aanbeveling omtrent het besluit doen. De aanbeveling is met redenen omkleed en wordt binnen zes weken na de inkennisstelling schriftelijk ingediend. 3. De Autoriteit Financiële Markten geeft uitvoering aan de bindende aanbeveling. Indien zij aan de aanbeveling uitvoering geeft door een besluit te nemen, maakt de aanbeveling deel uit van dat besluit.